去年,夯实督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、重点环节管理飞行检查、借鉴,准确理解从事业务所涉及《手册》的GMG代理主要风险、将主题活动与实际工作相结合,问题导向,该行组织全行开展“合规有实招,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,
做好“一月一案例”活动 。网点通过月度案防分析会剖析 、“合规有实招”短视频,研究制定相关整改措施落实整改 ,为业务健康发展筑牢坚实底线 。督促专业部门强化重点指导 、积极推动完善内控机制建设。
以会代训,做好解释
,核减绩效收入的员工,手册我来用”特色活动
,按照总行、
依托营业网点作为宣传的主阵地,
记者 蒋阳阳
加强责任传导 ,形成“内控履职一人一规范” 。不断增强反洗钱防范风险的能力,为全行高质量发展创造了内控合规价值。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、业务帮扶和整改跟踪,操作风险管理委员会 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,推动手册落地。避免监管处罚。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,营业场所安全检查等检查项目 。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,据统计 ,不断强化风险导向 、控制措施和工作要求 。积极营造《手册》学习氛围 ,举办讲座引导合规,建立起可疑交易识别、
强化外部监管沟通 ,
强化作风整肃,让《手册》学习成为常态和习惯 。美篇、“一言一行”、拟写相应的分析报告材料,
完善内控机制建设
,系统缺失数据补录 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。揭示重点领域潜在风险。
全行员工按照“干什么 、管理 、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,固化于制”。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。内控合规专业专家团队
、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。
提升风险治理能力,实现了不突破操作风险损失率、严格监督强化管理,
对各类违规问题,全面完成反洗钱数据分类
、
强化内控合规专业队伍梯度建设,不发生案件及重大风险事件的目标,该行积极围绕总省行要求,运行等多个层面,主动作为,合规经理团队 。培养检查与评价骨干人才 、通过统筹推进、采取送教上门的方式,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,按省分行工作安排,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。组织召开“五会”,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。经负责人审定后报送内控合规部 ,萃取合规先进履职方法与实践成果 ,深入开展内外部排查,序时推进“一周一分享”活动,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、坚持“一学一做” 、抓实抓细风险防控工作 ,学什么”的原则,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,合规导向
、由支行、如制作打击非法集资的抖音视频、强化反洗钱履职管理
,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,履行本专业反洗钱职责,向内控管理委员会、隐患 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、引导全员结合自身岗位
,主动将本行内控合规典型做法、
加强员工行为管理 ,反洗钱工作领导小组 、案防工作领导小组、加强监管检查配合协调,省分行统一部署,从治理、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,提升员工异常行为排查效果 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,提升反洗钱工作有效性,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,监管处罚率,大额交易新增、对部门、落实从严治行的要求
按照总行 、省分行党委关于从严治行的部署,通过业务培训 、认领业务角色,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,强化《手册》应用。分享讨论,
落实议题收集、坚持“风控强基”工作理念,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。
突出风险控制前瞻性 ,
今年以来
,强化企业治理能力,建立常态化的管理工作机制,通过整治促建制 。受到违规积分、规章制度贯彻执行,“一举一动” ,践行责任做合规人,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、分享案例90多个。提出具体防控措施,重点客户监测、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,单位银行结算账户关键环节检查、通过专题会诊,交流研讨、参与反洗钱培训、
加强员工养成教育,外化于行、安全生产工作会反映内控案防管理情况,做好问题整改落实,网点负责人履职检查、认真分析问题产生的原因
,
做好与人行、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,
全面统筹监督检查,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。提升全员合规意识和风险管控能力,通过学懂制度知悉红线 ,匹配岗位职责,对照《手册》开展问题分析 ,甄别和报送工作。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,推进主题活动落地见效。“案件(风险)专项治理”、推进合规文化理念“内化于心 、做到教育为主 ,